（來源：山東證監局）

來源：山東證監局

上海市鳳凰律師事務所：

經查，我局發現你所2023年為綠能慧充數字能源技術股份有限公司（以下簡稱綠能慧充）召開股東大會出具法律意見項目存在以下問題：

一是未建立健全風險控制制度。二是未編制核查和驗證計劃。三是未制作內部討論復核記錄。四是法律意見書未列明律師事務所地址。五是工作底稿未注明來源，未標明目錄索引和頁碼，無律師事務所指派的律師簽名。六是在受托為綠能慧充提供證券服務時，未查詢綠能慧充的誠信檔案。

上述行為違反了《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》（證監會令第41號）第十三條、第二十三條，《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》（證監會令第223號）第十一條、第十四條、第二十五條，《律師事務所證券法律業務執業規則（試行）》（證監會公告〔2010〕33號）第三十條、第四十條、第四十一條，《證券期貨市場誠信監督管理辦法》（證監會令第166號）第三十八條的規定。根據《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》（證監會令第41號）第三十一條、《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》（證監會令第223號）第三十三條、《證券期貨市場誠信監督管理辦法》（證監會令第166號）第四十七條的規定，我局決定對你所采取出具警示函的行政監管措施。你所應高度重視上述問題，建立健全從事證券法律業務風險控制制度，切實提高證券法律業務執業質量，并在收到本決定之日起30日內向我局提交書面整改報告。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

山東證監局? ? ? ??

????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????2024年9月13日? ??

海量資訊、精準解讀，盡在新浪財經APP